Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hoa Kỳ (CFTC) đã cáo buộc sàn giao dịch phái sinh tiền điện tử BitMEX vận hành nền tảng giao dịch bất hợp pháp
Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hoa Kỳ (CFTC) đã cáo buộc sàn giao dịch phái sinh tiền điện tử BitMEX vận hành nền tảng giao dịch bất hợp pháp và vi phạm các quy định chống rửa tiền.
Theo một tuyên bố vào hôm thứ Năm (1/10), CFTC đã đệ trình một đơn kiện dân sự ở Quận phía Nam của New York chống lại 5 thực thể và 3 cá nhân được cho là sở hữu và điều hành sàn giao dịch này.
Các cá nhân bị buộc tội bao gồm Arthur Hayes – CEO BitMEX, cùng những người đồng sáng lập Ben Delo và Samuel Reed. CFTC cáo buộc rằng những cá nhân này là chủ sở hữu và người điều hành BitMEX thông qua một “mê cung các tổ chức doanh nghiệp”.
Các tổ chức doanh nghiệp nói trên gồm HDR Global Trading Limited, 100x Holding Limited, ABS Global Trading Limited, Shine Effort Inc Limited và HDR Global Services (Bermuda) Limited (BitMEX) cũng được coi là bị cáo trong vụ kiện.
CFTC đang tìm kiếm một lệnh thu hồi hoặc bồi thường tất cả các khoản “lợi nhuận bất chính”, các hình phạt tiền dân sự, các lệnh cấm giao dịch vĩnh viễn và lệnh chống lại các vi phạm trong tương lai.
Ủy ban cho rằng BitMEX đã cung cấp các dịch vụ giao dịch đòn bẩy bất hợp pháp cho các trader nhỏ lẻ với giá trị lên tới 1 nghìn tỷ đô la kể từ khi thành lập vào năm 2014. Bấp chấp sự thành công của nó, CFTC tin rằng sàn giao dịch này đã không thực hiện được “các thủ tục tuân thủ cơ bản nhất”. Chúng bao gồm việc không đăng ký với Ủy ban, quy trình xác minh khách hàng (KYC) và phòng chống rửa tiền (AML).
Ngoài các cáo buộc dân sự, Bộ Tư pháp Hoa Kỳ cũng đã đệ trình các cáo buộc hình sự đối với Hayes, Delo, Reed và Greg Dwyer – người đứng đầu bộ phận phát triển kinh doanh của BitMEX, vì vi phạm Đạo luật Bảo mật Ngân hàng. Nếu bị kết tội, những người điều hành có thể phải đối mặt với án tù tối đa 5 năm và phạt 250.000 USD.
Theo Trợ lý Giám đốc FBI, ông William Sweeney cho hay:
Một bị cáo đã đi xa đến mức khoe khoang công ty được thành lập ở khu vực pháp lý bên ngoài Hoa Kỳ vì hối lộ các cơ quan quản lý trong khu vực pháp lý đó với chi phí bằng “một quả dừa”. Các bị cáo sẽ sớm biết được cái giá của tội ác mà họ gây ra không chỉ là một quả dừa, mà có thể rất nhiều tiền phạt, tiền bồi thường và phải bóc lịch dài ngày trong nhà tù liên bang.
Một tuyên bố từ Bộ Tư pháp tiết lộ rằng Samuel Reed, đồng sáng lập kiêm giám đốc công nghệ của BitMEX, đã bị bắt vào sáng thứ Năm tại Massachusetts, Mỹ. Hayes, Delo và Dwyer “vẫn còn ngoài vòng pháp luật.”
Các báo cáo xuất hiện vào đầu tháng 7 năm 2019 rằng CFTC đang điều tra sàn giao dịch, một phần lớn là do suy đoán rằng cư dân Hoa Kỳ có thể sử dụng nền tảng này bất chấp lệnh cấm chính thức. Điều khoản dịch vụ của BitMEX nghiêm cấm cư dân ở Hoa Kỳ, một số tỉnh nhất định ở Canada, Trung Quốc và một loạt các quốc gia khác sử dụng sàn giao dịch.
